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关于开展廉洁从业情况监督检查的通知

作者:合规部 来源: 日期:2023/3/27 15:19:49 人气:105

根据《期货公司监督管理办法》、《期货交易管理条例》和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求,依照《天富期货公司廉洁从业管理办法》的规定,合规稽核部协同公司党支部纪检委员将面向全公司开展廉洁从业监督检查工作。

本次廉洁从业监督检查工作将以面向全社会征集举报信息的形式开展,时间自2023年3月27日始至2023年4月14日止。公司设举报信箱、举报邮箱、举报电话。

公司及工作人员在开展公司业务及相关活动中,应遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。具体廉洁从业要求包括但不限于以下情况:

 一、公司及工作人员在开展公司业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:

(一)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;

(二)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;

(三)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;

(四)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;

       (五)其他输送不正当利益的情形。

公司及工作人员按照期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,依法合理营销的,不适用前款规定。

 二、公司工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:

(一)直接或者间接以第一条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;

(二)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;

(三)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;

(四)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;

(五)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

(六)其他谋取不正当利益的情形。

三、公司及工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作:

(一)以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;

(二)以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;

(三)以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;

(四)协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;

(五)其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

 

           欢迎监督,如实举报。

  举报邮箱:hegui@tfqh.com 

  举报电话:0431-88993579

                             

 

           

                                                                                                                              2023年3月27日

                                                                                                                                   天富期货合规稽核部