特定品种或商品期权权限开通流程

（适用于境内个人和一般法人）

投资者首次开通 

第一步：开户经办人审核客户身份证明文件对客户进行适当性评估，确认投资者分类（客户须开立具有对应交易所交易编码的商品期货账户）

第二步：开户经办人向客户进行特定品种或商品期权权限开通风险揭示，客户认可理解后签署特定品种或商品期权权限开通相关资料。

第三步：需满足的条件

适当性测评：达到C3及以上风险等级（商品期权及原油达到C4及以上风险等级）

（一）个人客户需满足的条件：

①具备完全民事行为能力；

②知识测试：具备期货交易基础知识，了解相关业务规则，客户本人通过中国期货业协会的考试平台在线测试，成绩不得低于80分；

③交易经历：具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录。

④资金要求：开通交易权限前连续5个交易日可用资金不低于10万元人民币（原油期货不低于人民币50万元）；

⑤不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

⑥交易所要求的其他条件。

（二）一般法人客户需满足的条件：

①知识测试：具备期货交易基础知识，了解相关业务规则，客户本人通过中国期货业协会的考试平台在线测试，成绩不得低于80分；

②交易经历：具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录。

③资金要求：开通交易权限前连续5个交易日可用资金不低于10万元人民币（原油期货不低于人民币100万元）；

④制度要求：具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；

⑤不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

⑥交易所要求的其他条件。

第四步：公司审核客户资料，客服部开通交易权限，结算部向交易所报备

第五步：权限开通后告知客户，下一交易日交易

投资者豁免开通

第一步：客户认可理解后签署特定品种或商品期权权限开通相关资料。

第二步：需满足以下条件：

适当性测评：达到C3及以上风险等级（商品期权及原油达到C4及以上风险等级），其中：

A、在我司账户只要具备（其中之一）：

①适当性特定品种交易权限；

②期权交易权限；

③能源交易权限；

④金融交易权限；

⑤近一年50日交易记录的客户。

以上可以豁免资金、测试、交易经历相关要求，直接提交相关申请材料即可办理。

B、在其他期货公司的账户只要具备（其中之一）：

①适当性特定品种交易权限；

②期权交易权限；

③能源交易权限；

④金融交易权限；

⑤上证50ETF交易权限；

⑥近一年50日交易记录的客户。

以上可豁免资金、测试、交易经历相关要求，直接提交相关申请材料及证明文件即可办理。

第三步：公司审核客户资料，客服部开通交易权限，结算部向交易所报备

第四步：权限开通后告知客户，下一交易日交易