金融期货、股指期权开户流程

投资者首次开通 

第一步：开户经办人审核客户身份证明文件对客户进行适当性评估，确认投资者分类。

第二步：开户经办人向客户进行金融期货与股指期权风险揭示，客户认可理解后签署金融开户资料。

第三步：需满足以下条件：

适当性测评要求：达到C4及以上风险等级

（一）个人客户需满足的条件：

①具备完全民事行为能力；

②知识测试：具备期货交易基础知识，了解相关业务规则，客户本人通过中国期货业协会的考试平台在线测试，成绩不得低于80分；

③交易经历：具有累计不少于 10 个交易日且 20 笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有 10 笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录； 

④资金要求：申请交易编码前连续5个交易日可用资金不低于50万元人民币；

⑤不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

⑥交易所要求的其他条件。

（二）一般法人客户需满足的条件：

①知识测试：具备期货交易基础知识，了解相关业务规则，客户本人通过中国期货业协会的考试平台在线测试，成绩不得低于80分；

②交易经历：具有累计不少于 10 个交易日且 20 笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有 10 笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；

③资金要求：申请交易编码前连续5个交易日可用资金不低于50万元人民币；

④制度要求：具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；

⑤不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

⑥交易所要求的其他条件。

第四步：公司审核客户资料，客服部开通交易权限并向交易所报备

第五步：权限开通后告知客户，下一交易日交易

投资者豁免开通 

第一步：客户认可理解后签署金融期货与股指期权权限开通相关资料。

第二步：需满足以下条件：

适当性测评要求：达到C4及以上风险等级，其中：

A.在我司账户只要具备：通过验资方式申请的原油交易权限；

B.在其他期货公司的账户只要具备（其中之一）：

①通过验资方式申请的原油交易权限；

②金融期货（股指期权）交易权限；

③上证50ETF交易权限。

以上可以豁免资金、测试、交易经历相关要求，提交相关申请材料及证明文件即可办理。

C. 在我司或他司账户已有（其中之一）：

①特定品种；

②商品期权；

③20号胶、低硫燃料油；

④通过非验资方式开通的原油交易权限；

⑤近一年内有50个交易日成交记录的客户。

以上可豁免测试、交易经历相关要求，另需要验资50万开通金融期货、股指期权（他司权限需提供相关证明）。

第三步：公司审核客户资料，客服部开通交易权限并向交易所报备

第四步：权限开通后告知客户，下一交易日交易