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国家法律

中华人民共和国期货和衍生品法(中)

作者:合规部 来源: 日期:2022/5/5 9:16:29 人气:208

第五章 期货经营机构

  第五十九条 期货经营机构是指依照《中华人民共和国公司法》和本法设立的期货公司以及国务院期货监督管理机构核准从事期货业务的其他机构。  

  第六十 设立期货公司,应当具备下列条件,并经国务院期货监督管理机构核准:  

  (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;  

  (二)主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准,最近三年无重大违法违规记录;  

  (三)注册资本不低于人民币一亿元,且应当为实缴货币资本;  

  (四)从事期货业务的人员符合本法规定的条件,董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件;  

  (五)有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度;  

  (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;  

  (七)法律、行政法规和国务院期货监督管理机构规定的其他条件。  

  国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。  

  国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司设立申请之日起六个月内依照法定条件、法定程序和审慎监管原则进行审查,作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的,应当说明理由。  

  第六十一条 期货公司应当在其名称中标明“期货”字样,国务院期货监督管理机构另有规定的除外。  

  第六十二条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构核准:  

  (一)合并、分立、停业、解散或者申请破产;  

  (二)变更主要股东或者公司的实际控制人;  

  (三)变更注册资本且调整股权结构;  

  (四)变更业务范围;  

  (五)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。  

  前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二十日内作出核准或者不予核准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出核准或者不予核准的决定。  

  第六十三条 期货公司经国务院期货监督管理机构核准可以从事下列期货业务:  

  (一)期货经纪;  

  (二)期货交易咨询;  

  (三)期货做市交易;  

  (四)其他期货业务。  

  期货公司从事资产管理业务的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。  

  未经国务院期货监督管理机构核准,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司,经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务,也不得以经营为目的使用“期货”、“期权”或者其他可能产生混淆或者误导的名称。  

  第六十四条 期货公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉期货法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。期货公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院期货监督管理机构备案。  

  有下列情形之一的,不得担任期货公司的董事、监事、高级管理人员:  

  (一)存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形;  

  (二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货经营机构的董事、监事、高级管理人员,或者期货交易场所、期货结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾五年;  

  (三)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的注册会计师、律师或者其他期货服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。  

  第六十五条 期货经营机构应当依法经营,勤勉尽责,诚实守信。期货经营机构应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范经营机构与客户之间、不同客户之间的利益冲突。  

  期货经营机构应当将其期货经纪业务、期货做市交易业务、资产管理业务和其他相关业务分开办理,不得混合操作。  

  期货经营机构应当依法建立并执行反洗钱制度。  

  第六十六条 期货经营机构接受交易者委托为其进行期货交易,应当签订书面委托合同,以自己的名义为交易者进行期货交易,交易结果由交易者承担。  

  期货经营机构从事经纪业务,不得接受交易者的全权委托。  

  第六十七条 期货经营机构从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资的,应当公平对待所管理的不同客户资产,不得违背受托义务。  

  第六十八条 期货经营机构不得违反规定为其股东、实际控制人或者股东、实际控制人的关联人提供融资或者担保,不得违反规定对外担保。  

  第六十九条 期货经营机构从事期货业务的人员应当正直诚实、品行良好,具备从事期货业务所需的专业能力。  

  期货经营机构从事期货业务的人员不得私下接受客户委托从事期货交易。  

  期货经营机构从事期货业务的人员在从事期货业务活动中,执行所属的期货经营机构的指令或者利用职务违反期货交易规则的,由所属的期货经营机构承担全部责任。  

  第七十条 国务院期货监督管理机构应当制定期货经营机构持续性经营规则,对期货经营机构及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、合规管理、风险监管指标、关联交易等方面作出规定。期货经营机构应当符合持续性经营规则。  

  第七十一条 期货经营机构应当按照规定向国务院期货监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院期货监督管理机构有权要求期货经营机构及其主要股东、实际控制人、其他关联人在指定的期限内提供有关信息、资料。  

  期货经营机构及其主要股东、实际控制人或者其他关联人向国务院期货监督管理机构报送或者提供的信息、资料,应当真实、准确、完整。  

  第七十二条 期货经营机构涉及重大诉讼、仲裁,股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,应当自该事件发生之日起五日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。  

  期货经营机构的控股股东或者实际控制人应当配合期货经营机构履行前款规定的义务。  

  第七十三条 期货经营机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正;期货经营机构逾期未改正的,或者其行为严重危及该期货经营机构的稳健运行、损害交易者合法权益的,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:  

  (一)限制或者暂停部分业务;  

  (二)停止核准新增业务;  

  (三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;  

  (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;  

  (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;  

  (六)限制期货经营机构自有资金或者风险准备金的调拨和使用;  

  (七)认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选;  

  (八)责令负有责任的股东转让股权,限制负有责任的股东行使股东权利。  

  对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货经营机构,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。  

  对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货经营机构,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其部分或者全部分支机构。  

  第七十四条 期货经营机构违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害交易者利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货经营机构采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监督管理措施。  

  期货经营机构有前款所列情形,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货经营机构直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:  

  (一)决定并通知出境入境管理机关依法阻止其出境;  

  (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。  

  第七十五条 期货经营机构的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货经营机构的股权。  

  在股东依照前款规定的要求改正违法行为、转让所持期货经营机构的股权前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。  

  第七十六条 期货经营机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理相关业务许可证注销手续:  

  (一)营业执照被依法吊销;  

  (二)成立后无正当理由超过三个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续三个月以上;  

  (三)主动提出注销申请;  

  (四)《中华人民共和国行政许可法》和国务院期货监督管理机构规定应当注销行政许可的其他情形。  

  期货经营机构在注销相关业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还交易者的保证金和其他资产。  

  第七十七条 国务院期货监督管理机构认为必要时,可以委托期货服务机构对期货经营机构的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院期货监督管理机构会同有关主管部门制定。  

  第七十八条 禁止期货经营机构从事下列损害交易者利益的行为:  

  (一)向交易者作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益承诺;  

  (二)与交易者约定分享利益、共担风险;  

  (三)违背交易者委托进行期货交易;  

  (四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗交易者交易;  

  (五)以虚假或者不确定的重大信息为依据向交易者提供交易建议;  

  (六)向交易者提供虚假成交回报;  

  (七)未将交易者交易指令下达到期货交易场所;  

  (八)挪用交易者保证金;  

  (九)未依照规定在期货保证金存管机构开立保证金账户,或者违规划转交易者保证金;  

  (十)利用为交易者提供服务的便利,获取不正当利益或者转嫁风险;  

  (十一)其他损害交易者权益的行为。  

 

第六章 期货交易场所

  第七十九条 期货交易场所应当遵循社会公共利益优先原则,为期货交易提供场所和设施,组织和监督期货交易,维护市场的公平、有序和透明,实行自律管理。  

  第八十条 设立、变更和解散期货交易所,应当由国务院期货监督管理机构批准。  

  设立期货交易所应当制定章程。期货交易所章程的制定和修改,应当经国务院期货监督管理机构批准。  

  第八十一条 期货交易所应当在其名称中标明“商品交易所”或者“期货交易所”等字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者其他可能产生混淆或者误导的名称。  

  第八十二条 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。  

  会员制期货交易所的组织机构由其章程规定。  

  第八十三条 期货交易所依照法律、行政法规和国务院期货监督管理机构的规定,制定有关业务规则;其中交易规则的制定和修改应当报国务院期货监督管理机构批准。  

  期货交易所业务规则应当体现公平保护会员、交易者等市场相关各方合法权益的原则。  

  在期货交易所从事期货交易及相关活动,应当遵守期货交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的,由期货交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。  

  第八十四条 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构提名或者任免。  

  有《中华人民共和国公司法》规定的不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人:  

  (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货经营机构的董事、监事、高级管理人员,或者期货交易场所、期货结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾五年;  

  (二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的注册会计师、律师或者其他期货服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。  

  第八十五条 期货交易场所应当依照本法和国务院期货监督管理机构的规定,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易场所工作人员的监督管理,依法履行下列职责:  

  (一)提供交易的场所、设施和服务;  

  (二)设计期货合约、标准化期权合约品种,安排期货合约、标准化期权合约品种上市;  

  (三)对期货交易进行实时监控和风险监测;  

  (四)依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理;  

  (五)开展交易者教育和市场培育工作;  

  (六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。  

  期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准,期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。  

  第八十六条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,应当首先用于保证期货交易的场所、设施的运行和改善。  

  第八十七条 期货交易场所应当加强对期货交易的风险监测,出现异常情况的,期货交易场所可以依照业务规则,单独或者会同期货结算机构采取下列紧急措施,并立即报告国务院期货监督管理机构:  

  (一)调整保证金;  

  (二)调整涨跌停板幅度;  

  (三)调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准;  

  (四)限制开仓;  

  (五)强行平仓;  

  (六)暂时停止交易;  

  (七)其他紧急措施。  

  异常情况消失后,期货交易场所应当及时取消紧急措施。  

  第八十八条 期货交易场所应当实时公布期货交易即时行情,并按交易日制作期货市场行情表,予以公布。  

  期货交易行情的权益由期货交易场所享有。未经期货交易场所许可,任何单位和个人不得发布期货交易行情。  

  期货交易场所不得发布价格预测信息。  

  期货交易场所应当依照国务院期货监督管理机构的规定,履行信息报告义务。  

  第八十九条 因突发性事件影响期货交易正常进行时,为维护期货交易正常秩序和市场公平,期货交易场所可以按照本法和业务规则规定采取必要的处置措施,并应当及时向国务院期货监督管理机构报告。  

  因前款规定的突发性事件导致期货交易结果出现重大异常,按交易结果进行结算、交割将对期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的,期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等措施,并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公告。  

  第九十条 期货交易场所对其依照本法第八十七条、第八十九条规定采取措施造成的损失,不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外。  

 

第七章 期货结算机构

  第九十一条 期货结算机构是指依法设立,为期货交易提供结算、交割服务,实行自律管理的法人。  

  期货结算机构包括内部设有结算部门的期货交易场所、独立的期货结算机构和经国务院期货监督管理机构批准从事与证券业务相关的期货交易结算、交割业务的证券结算机构。  

  第九十二条 独立的期货结算机构的设立、变更和解散,应当经国务院期货监督管理机构批准。  

  设立独立的期货结算机构,应当具备下列条件:  

  (一)具备良好的财务状况,注册资本最低限额符合国务院期货监督管理机构的规定;  

  (二)有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员;  

  (三)具备完善的治理结构、内部控制制度和风险控制制度;  

  (四)具备符合要求的营业场所、信息技术系统以及与期货交易的结算有关的其他设施;  

  (五)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。  

  承担期货结算机构职责的期货交易场所,应当具备本条第二款规定的条件。  

  国务院期货监督管理机构应当根据审慎监管原则进行审查,在六个月内作出批准或者不予批准的决定。  

  第九十三条 期货结算机构作为中央对手方,是结算参与人共同对手方,进行净额结算,为期货交易提供集中履约保障。  

  第九十四条 期货结算机构履行下列职责:  

  (一)组织期货交易的结算、交割;  

  (二)按照章程和业务规则对交易者、期货经营机构、期货服务机构、非期货经营机构结算参与人等进行自律管理;  

  (三)办理与期货交易的结算、交割有关的信息查询业务;  

  (四)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。  

  第九十五条 期货结算机构应当按照国务院期货监督管理机构的规定,在其业务规则中规定结算参与人制度、风险控制制度、信息安全管理制度、违规违约处理制度、应急处理及临时处置措施等事项。期货结算机构制定和修改章程、业务规则,应当经国务院期货监督管理机构批准。参与期货结算,应当遵守期货结算机构制定的业务规则。  

  期货结算机构制定和执行业务规则,应当与期货交易场所的相关制度衔接、协调。  

  第九十六条 期货结算机构应当建立流动性管理制度,保障结算活动的稳健运行。  

  第九十七条 本法第八十四条,第八十五条第二款,第八十六条,第八十八条第三款、第四款的规定,适用于独立的期货结算机构和经批准从事期货交易结算、交割业务的证券结算机构。  

 

第八章 期货服务机构

  第九十八条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、期货保证金存管机构、交割库、信息技术服务机构等期货服务机构,应当勤勉尽责、恪尽职守,按照相关业务规则为期货交易及相关活动提供服务,并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。  

  第九十九条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等期货服务机构接受期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构的委托出具审计报告、法律意见书等文件,应当对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。  

  第一百条 交割库包括交割仓库和交割厂库等。交割库为期货交易的交割提供相关服务,应当符合期货交易场所规定的条件。期货交易场所应当与交割库签订协议,明确双方的权利和义务。  

  交割库不得有下列行为:  

  (一)出具虚假仓单;  

  (二)违反期货交易场所的业务规则,限制交割商品的出库、入库;  

  (三)泄露与期货交易有关的商业秘密;  

  (四)违反国家有关规定参与期货交易;  

  (五)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。  

  第一百零一条 为期货交易及相关活动提供信息技术系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并向国务院期货监督管理机构备案。  

  国务院期货监督管理机构可以依法要求信息技术服务机构提供前款规定的信息技术系统的相关材料。  

 

第九章 期货业协会

  第一百零二条 期货业协会是期货行业的自律性组织,是社会团体法人。  

  期货经营机构应当加入期货业协会。期货服务机构可以加入期货业协会。  

  第一百零三条 期货业协会的权力机构为会员大会。  

  期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。  

  期货业协会设理事会。理事会成员依照章程的规定选举产生。  

  第一百零四条 期货业协会履行下列职责:  

  (一)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员的业务活动及从业人员的执业行为,对违反法律、行政法规、国家有关规定、协会章程和自律规则的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;  

  (二)对会员之间、会员与交易者之间发生的纠纷进行调解;  

  (三)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;  

  (四)组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;  

  (五)教育会员和期货从业人员遵守期货法律法规和政策,组织开展行业诚信建设,建立行业诚信激励约束机制;  

  (六)开展交易者教育和保护工作,督促会员落实交易者适当性管理制度,开展期货市场宣传;  

  (七)对会员的信息安全工作实行自律管理,督促会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准;  

  (八)组织会员就期货行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布期货相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;  

  (九)期货业协会章程规定的其他职责。